국민신문고[3건]

• 집합투자업자가 판매회사와 업무위탁계약서를 체결해야 하는지 ?

  ... 자본시장법 제184조제5항에 따라 집합투자업자 등이 판매계약이나 위탁판매계약을 체결하는 경우 금융투자업자의... 관한 법규가 적용되는 지 여부□ 집합투자업자 등이 자본시장법 제184조제5항에 따라 위탁계약 또는 위탁판매계약을...
  ...? 귀하의 문의에 대한 답변입니다.자본시장법 제42조의 업무위탁은 금융투자업자가 영위하는 업무의 일부를... 집합투자업자로서 영위하는 업무가 아니므로 자본시장법상 업무위탁계약 관련 법규의 적용 여지가 없음 자본시장법상...

• 집합투자업자의 직접 판매와 이해상충 방지체계

  자본시장법의 시행으로 자기가 운용하는 집합투자기구의 집합투자증권을 판매하는 경우에도 투자매매ㆍ투자중개업 인가가 필요한데 투자매매ㆍ투자중개업과 집합투자업 간에 이해상충방지체계를 구축해야 하는지 궁금합니다.
  ...? 귀하의 문의에 대한 답변입니다.자본시장법(§45①)은 투자매매업자, 집합투자업자 등 금융투자업의 겸업을... 등 차단이 필요한 정보를 생산하는 부서에 한정(2009.2.3 개최한 “자본시장법 상 정보교류 차단장치 운영방안”)된다는 점에서...

• 집합투자업자의 직접 판매와 이해상충 방지체계

  자본시장법의 시행으로 자기가 운용하는 집합투자기구의 집합투자증권을 판매하는 경우에도 투자매매ㆍ투자중개업 인가가 필요한데 투자매매ㆍ투자중개업과 집합투자업 간에 이해상충방지체계를 구축해야 하는지 궁금합니다.
  ...? 귀하의 문의에 대한 답변입니다.자본시장법(§45①)은 투자매매업자, 집합투자업자 등 금융투자업의 겸업을... 등 차단이 필요한 정보를 생산하는 부서에 한정(2009.2.3 개최한 “자본시장법 상 정보교류 차단장치 운영방안”)된다는 점에서...