금융투자자(주식)
금융투자 개요 | 금융투자 개요 | 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 |
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관련법령 | 관련법령 | 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」, 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」, 「상법」, 「증권관련집단소송법」, 「소비자기본법」 |
금융투자상품 | 금융투자상품의 개요, 증권, 파생상품 | 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」, 「예금자보호법」, 「상법」,「신탁법」, 「금융투자업규정」 |
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금융투자업 | 금융투자업 개요, 금융투자업자의 진입규제, 금융투자업자의 지배구조, 금융투자업의 건전성 규제, 공통 영업행위 규칙 | 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」, 「금융투자업규정」, 「금융투자회사의 약관운용에 관한 규정」 |
투자자 | 투자자 개요, 투자자 보호제도, 투자권유 대행인 | 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」, 「금융투자업규정」 |
주식 | 주식의 개념 및 종류 | 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」, 「상법」 |
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주주 | 주주의 권리 | 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」, 「상법」 |
주식시장 개요 | 주식시장 개요 | 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」, 「상법」, 「시장감시규정」, 「유가증권시장 업무규정」, 「장외주식의 호가중개에 관한 규정」, 「증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정」, 「코스닥시장 업무규정」 |
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주식의 발행시장 | 주식의 공모, 유상ㆍ무상 증자 | 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」, 「상법」, 「증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정」 |
주식의 유통시장 | 주식의 유통시장 | 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」, 「유가증권시장 업무규정」, 「장외주식의 호가중개에 관한 규정」, 「코스닥시장 업무규정」, 「회원관리규정」 |
주식거래 개요 | 주식거래 개요 | 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」, 「유가증권시장 업무규정」, 「코스닥시장 업무규정」, 「회원관리규정」 |
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계좌설정 및 매매 | 계좌의 설정과 수탁, 주식매매거래의 원칙 | 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」, 「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」, 「유가증권시장 업무규정」, 「코스닥시장 업무규정」 |
시장관리 및 기업공시 제도 | 시장관리 제도, 기업공시 제도 | 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」, 「상법」, 「금융투자업규정」,「유가증권시장 상장규정」, 「코스닥시장 상장규정」, 「유가증권시장 업무규정」, 「코스닥시장 업무규정」, 「시장감시규정」, 「유가증권시장 공시규정」 |
불공정 거래행위의 제한 | 내부자거래 금지, 시세조종행위 금지, 부정거래행위 및 공매도제한 | 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」, 「상법」 |
투자매매업자 등의 영업행위 규칙 | 투자매매업자 및 투자중개업자의 영업행위 규칙, 투자자문 및 투자일임업자의 영업행위 규칙 | 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 |
당사자 간의 화해계약 통한 해결 | 당사자간의 화해계약을 통한 해결 | 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」, 「민법」 |
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자율적 분쟁조정제도 통한 해결 | 금융감독원을 통한 분쟁조정, 한국소비자원을 통한 분쟁조정, 한국거래소 및 금융투자협회를 통한 분쟁조정 | 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」, 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」, 「소비자기본법」, 「한국거래소 분쟁조정규정」, 「금융투자협회 분쟁조정에 관한 규정」 |
소송 등을 통한 해결 | 민사소송을 통한 해결, 증권관련집단소송 | 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」, 「민사소송법」, 「민사조정법」, 「증권관련 집단소송법」 |